Để thuận tiện cho hoạt động và giao dịch, Ngân hàng thương mại cổ phần QP đã chuyển trụ sở chính từ số 9 đường ND về số 71 đường MHĐ. Tuy nhiên, việc chuyển trụ sở này chưa được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn bản. Việc chuyển trụ sở chính như vậy có vi phạm pháp luật không? Hành vi này bị xử lý như thế nào?

Mặc dù chưa có hệ thống công nghệ thông tin đáp ứng yêu cầu quản lý, quy mô hoạt động, nhưng Ngân hàng thương mại cổ phần NM vẫn tổ chức khai trương hoạt động. Việc tổ chức khai trương trong trường hợp này có hợp pháp không? Để tổ chức khai trương hoạt động cần những điều kiện gì?

Mặc dù đã nhận được quyết định niêm phong tài sản của ông LVG của cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật nhưng Ngân hàng TMCP MN không phong tỏa tài khoản, không áp dụng biện pháp niêm phong hoặc tạm giữ tài sản của ông LVG là khách hàng của ngân hàng và không báo cáo việc thực hiện niêm phong cho cơ quan Ngân hàng Nhà nước. Hành vi này bị xử phạt như thế nào?

Phát hiện một giao dịch mà các bên liên quan tới giao dịch thuộc danh sách đen, Ngân hàng TMCP ĐQ đã áp dụng biện pháp trì hoãn giao dịch. Tuy nhiên, Ngân hàng TMCP ĐQ không báo cáo Ngân hàng Nhà nước Việt Nam về việc này. Việc không báo cáo trong trường hợp này có vi phạm pháp luật không?

Trong quá trình thực hiện các giao dịch, vào lúc 08 giờ 33 phút ngày 09/02/2015 Ngân hàng TMCP Phương Đông phát hiện có giao dịch đáng ngờ và đã báo cáo Ngân hàng Nhà nước Việt Nam vào lúc 14 giờ ngày 12/02/2015. Thời gian báo cáo của Ngân hàng TMCP Phương Đông có đúng quy định không?

Trong quá trình hoạt động, Ngân hàng CPTM GĐ không áp dụng các biện pháp theo quy định khi thiết lập quan hệ ngân hàng đại lý với ngân hàng đối tác nước ngoài. Hành vi này có bị xử phạt không?

Ngân hàng TMCP QD không có hệ thống quản lý rủi ro để xác định khách hàng nước ngoài là cá nhân có ảnh hưởng chính trị theo quy định của pháp luật. Hành vi này bị xử phạt thế nào?

Trong quá trình hoạt động, Ngân hàng TMCP SG không áp dụng các biện pháp nhận biết khách hàng, biện pháp đánh giá tăng cường theo quy định của pháp luật. Hành vi này có bị xử phạt không?

Trong quá trình hoạt động, Ngân hàng TMCP SQ không ban hành quy trình quản lý rủi ro các giao dịch liên quan tới công nghệ mới. Hành vi này có vi phạm quy định của pháp luật không?